你所在的位置: 首页 > 正文

大通证券违法遭罚30万 未按照规定保存客户身份资料

2019-09-14 点击:1095

中国人民银行大连市中心分局公共联络处昨日公布,中国人民银行大连中央分行行政处罚信息(Daiyin Penalty [2019]第262号)显示,2017年1月1日至7月31日,2018年大同证券股份有限公司未按照《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定履行反洗钱义务,违反法律法规,未按照规定保留客户身份资料和交易记录。法规。根据《反洗钱法》第32条,中国人民银行大连市中心分行对其处以30万元罚款,并对公司相关负责人员处以5万元罚款。

《反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政管理部门或者国务院授权的市级以上派出机构,责令其作出。在一定期限内更正;情节严重的,处以不低于1万元但不超过50万元的罚款,直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上但不超过1万元以下的罚款。 5万元人民币:

(1)未按规定履行客户识别义务;

(2)未按规定保留客户身份数据和交易记录;

(三)未按规定提交大型交易报告或者可疑交易报告的;

(4)与不明身份的客户进行交易或为客户开立匿名账户或假名账户;

(五)违反保密规定泄露相关信息;

(6)拒绝或阻碍反洗钱检查和调查;

(7)拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料。

金融机构有前款行为,造成洗钱后果的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,董事,高级管理人员和其他直接责任人员。直接负责人员为5万元以上50万元。以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督机构责令停业整顿或者吊销营业执照。

对于直接负责金融机构的董事,高级管理人员和其他直接负责人员,依照前两款的规定,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构给予纪律处分。或者建议依法取消其职责。资格,禁止他们从事与金融业有关的工作。

以下是原始处罚:

(编辑:赵金波)

——

亚心网 版权所有© www.xatst.com 技术支持:亚心网 | 网站地图