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资本动态| 国元证券不足一月连爆2起员工违规,近三年扣非归母净利暴跌75.72%

2019-10-26 点击:806
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财经新闻,2019年10月17日,天津市证券监督管理局发布公告,因国元证券股份有限公司(以下简称“国元证券”)天津市河北路证券营业部,市场部经理刘世杰答应客户无风险年化收入的15%,刘世杰收到了天津证监局的警告信。此外,2019年10月10日,《每日经济新闻》报告称,国元证券前研究总监王明立在任职期间成为投资公司的实际控制人,涉嫌违反兼职工作。国元证券在不到一个月的时间内连续两次违反员工信息。

2019年10月17日,天津市证券监督管理局发布了《关于对刘世杰采取出具警示函措施的决定》。公告显示,2017年1月,国和证券天津河北路证券营业部市场经理刘世杰向客户,承诺无风险的年度化。收入的15%; 2018年11月16日,刘世杰处理客户的证券账户用户名和密码,为客户办理融资和证券借贷账户;从2017年至2018年,刘士杰没有证券投资咨询资格。在公司之下,它多次向客户提供推荐信息;在2017年,它提供了客户之间融资的业务咨询和合同文本。

资料来源:天津市监管局

《证券经纪人管理暂行规定》规定,证券经纪人应当在本规定第11条和证券公司的授权范围内执业,不得:(1)为客户办理账户开立,注销,转让,证券认购和交易。或资金访问,转账,查询等; (二)同意与客户分享投资收益,承诺支付客户证券交易的收益或者补偿证券交易的损失; (三)为客户之间的融资提供中介和担保或其他便利。据此,深圳证券交易所认为,刘世杰违反规定,决定采取刘世杰的行政监督措施。

值得注意的是,这是过去一个月国元证券发生的第二次员工违规报告。 2019年10月10日,《每日经济新闻》报告称,国元证券前研究总监王明立涉嫌侵犯兼职工作。

2019年2月之前,王明立仍在国元证券工作,但他于2018年12月17日成为一家投资公司的实际控制人。投资公司为上海通用投资管理有限公司。 2018年12月17日,公司变更了股权。王明立后来拥有公司54%的股份,并成为公司的法定代表人。

来源:“天眼观”

《证券业从业人员执业行为准则》第11条规定,证券业的雇员被禁止从事与其职责相冲突的业务。 《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第25条规定,证券公司与其他子公司和私募基金子公司之间存在利益冲突的人员不得兼任董事,监事,高级管理人员,不得同时投资私募基金子公司,特殊目的机构和私募基金。决策机构成员。王明立涉嫌违反兼职工作。

在过去三年中,两名员工的违规行为,国元证券的业绩也经历了连续且显着的下降。连续三年,扣除未归母亲的净利润大幅减少。根据万得数据,2015年至2018年,国元证券收入分别为57.73亿元,33.76亿元,35.11亿元,25.38亿元,收入下降56.04%。不回国母亲的净利润分别为27.76亿元,14.05亿元,12.01亿元,6.74亿元,不回国母亲的净利润暴跌了75.72%。

[作者:宫崎骏(编辑:刘新英)

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