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中泰证券IPO突遭暂停 原投资部老总曝出14亿元“老鼠仓”

2019-11-18 点击:911

原标题:中泰证券突然停牌;前投资部部长透露14亿元“老鼠股”

摘要

[中泰证券首次公开募股突然暂停;投资部前负责人透露14亿元“鼠股”]11月6日晚,证监会发布通知,因相关事宜进一步核实,取消了11月7日中泰证券审计计划 当时市场上谣言四起,取消中泰证券审计的原因也是猜测。 据澎湃新闻报道,一些知情人士透露,取消审计是因为监管部门收到了报告材料,监管部门需要按照程序进行检查。 (Phoenix.com)“在首次公开募股前夕,中泰证券的首次公开募股将会发生突然的变化

11月6日晚,中国证监会发出通知,取消原定于11月7日举行的中泰证券会议审议,因为仍有相关事项需要进一步审议。

当时,市场上有很多传言。取消中泰证券审计的原因也是猜测。 据澎湃新闻报道,一些知情人士透露,取消审计是因为监管部门收到了报告材料,监管部门需要按照程序进行检查。

中国证监会11月6日晚公告

11月6日,法延向济南中级人民法院了解到一项与中泰证券有关的判决 此案发生在中泰证券更名之前。当时,中泰仍是“齐鲁证券”

根据判决,被告严嘉,男,1968年11月出生,文化研究生,曾任招商证券股份投资部总经理。他曾任齐鲁证券有限公司证券投资部总经理和资产管理部总经理

法院发现,2009年1月,被告严嘉是齐鲁证券投资部总经理,负责该部的经营、投资、研究和管理。要求严嘉签署并批准齐鲁证券自营账户的股票买卖订单。严嘉掌握齐鲁证券自营账户交易的标的股票、交易时间、交易数量、交易价格和利润预期等未披露信息。

2009年2月至2011年6月,严嘉利用其职务获得的未公开信息,以其控制的“耿Moumou”、“郑某”、“李志”和“丁世禄”的名义经营股票账户。他之前、同时或稍晚于其管理的齐鲁证券自营账户和“金泰计划”账户买卖同股98股,累计交易金额超过14.28亿元,非法获利869.8万元

除了上述账户的趋同性,还有实际账户持有人的“不在场证明”。

公诉机关的证据显示,2009年2月11日至2月12日,严嘉在杭州出差,“耿Moumou”和“丁世禄”账户的知识产权地址当时也在杭州。

虽然严嘉离开齐鲁证券,但仍有一些账户由他操作

严嘉的职业记录

2014年2月21日,李智账户和郑某账户于2014年2月21日在美国密苏里州圣路易斯市交易。根据移民信息,严嘉在美国期间,李治和郑某都没有出国的记录

2015年3月25日,李治账户和郑慕谋账户在德国交易。根据出入境信息,严嘉在德国期间,李治和郑慕谋都没有出国的记录。

根据齐鲁证券的相关证明,在严嘉担任齐鲁证券投资部总经理期间,所有订单都必须经过严嘉的签署和批准。即使在特殊情况下,严嘉也会在事后签字确认。 2011年7月,严嘉离开齐鲁证券,前往民生证券和招商证券。

2017年3月22日,被告严嘉被济南市公安机关电话传唤到庭,赃款全部返还

法院认为,被告严嘉作为一家证券公司的雇员,违反规定,利用其职务获得的内幕信息以外的其他未披露信息从事与该信息有关的证券交易活动。情节特别严重,其行为构成交易未公开信息罪。

文件证据证明,2017年3月22日,在调查机关电话通知严嘉并采取刑事拘留措施后,他并未如实供认犯罪事实。直到同年4月13日,他才如实供认了犯罪事实。因此,根据法律,严嘉不能被视为自首,因此不能适用缓刑。

济南市中级人民法院一审判决被告严嘉利用未公开信息进行交易罪,判处有期徒刑五年,并处罚金897万元。

(来源:凤凰网)

(责任编辑:DF010)

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