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基金经理挂名整顿:一拖多多拖一普遍 紧急签承诺函

2019-07-27 点击:1486
基金经理“命名”欢迎整改:“一对多”和“一对一”现象很常见。基金公司紧急签署承诺书

李杰学

基金经理的“名字”行为欢迎认真纠正。

“21世纪经济报道”记者从多家基金公司获悉,7月23日晚,公司产品部门收到了中国证监会的最新产品申报要求,要求拟议的基金经理和总检察长承诺该产品确实如此。没有“名字”的行为。进入申报过程的产品也需要附上承诺书。

事实上,基金经理的“名字”一直是一个明显的违规行为,但这种现象在基金行业一直存在。原因是“名称”行为本身具有一定的模糊边界,这在现实中很难检查。监管部门发布的最新通知无疑是针对基金经理的“名称”行为的清算行动。

不过,一些业内人士认为,虽然监管部门再次重申基金经理不能“命名”,但仍然没有明确界定“名称”的行为,并建议该规则引入更为详细的规则。

“名称”得到了严肃的纠正

在7月23日晚收到监管部门的最新要求后,几家基金公司发起了紧急行动。

华南基金公司的一家产品公司在公司内部发出通知称:“我们的部门今天收到了中国证监会的通知。未来,新产品批准需要提交两份新的承诺书,由基金经理签字经理和基金承诺。经理没有姓名,如果有违规行为,他愿意承担相应的责任。鉴于上述事项,有关部门必须了解经营风险并严格按照监管要求完成相应承诺函的签署。“

除上述通知外,基金公司的产品部门同时发布了一些附件,包括承诺函模板草案和公司需要补充承诺函的报告产品清单。该公司内部人士表示,“该公司对此非常认真,未来的名称没有空间。”

此外,一些基金公司已向“21世纪经济报道”表示,他们已收到相关监管通知,并将尽快补充材料。但是,一些基金公司的检查员向记者透露,他们没有收到通知。

“名称”行为在该行业中更为常见,监管机构发布的最新通知突然出现。简单来说,所谓的“名称”是,虽然基金经理的名字挂在产品上,但实际的运营商本身并不是基金经理。

具体来说,有两种典型的“名称名称”行为:第一种是“旧的并带来新的”。当基金公司制造新产品时,往往会让一些高级基金经理命名,然后直接采用双基金经理制。该模型是与新基金经理建立产品,或在基金成立后不久添加基金经理,最后新基金经理成为产品的实际经理。这种情况在业界非常流行。第二种情况是一些特殊战略产品,如“定制”和“外包”产品。这类产品的案例很多,这类上市产品的基金经理属于“纯名”,没有任何具体的管理工作。

除上述两种情况外,还有一种非典型的情况。也就是说,某些基金的实际经理没有基金经理的相关资格。此时,基金公司可能会找到一个“挂名”的基金经理。与上述“刮球”这两个名字相比,这种“名字”显然更为严重,但也很少见。

接受采访的公共受益者承认“21世纪经济报道”公司有两种情况,即“新旧”和“定制产品”,但它是否被完全定义为“新旧”是“名称”,其中它认为需要考虑。

上述人士指出,“我们有一位新的基金经理发行产品。我们不想挂起投资总监的名字。但主要的销售渠道强烈要求投资总监应该共同管理因此,我当时把投资总监的名字命名为。但是,这位投资总监更负责任。在他被任命后,他亲自参与了基金的管理。最终决定由投资总监决定。这显然不是一个简单的名字。“>

验证“名称”障碍

事实上,是否“旧与旧”的问题是一个“名称”,在实践中,有必要做出一定的区分,而实际的“名称”行为也更难以检查。

一些业内人士指出,对该法规“名称”行为的最新要求将不可避免地作为对一些不合规“名称”的警告,基金公司将根据监管要求积极加强风险控制。但是,在实施具体的监管工作方面存在一些实际问题。一方面,目前的监管水平对如何理解“名称”没有明确的标准;另一方面,很难验证产品是否被命名。

来自深圳公募部门的人士也谈到了类似的观点。他告诉“21世纪经济报道”记者,“我们也收到了关于名称名称监管的最新通知,但我认为监管机构应该对名称的名称有更详细的规定,比如一些基金经理不是完全放手后名字也会提供投资策略,这种情况不应该简单地确定为名称,我认为下一步还有待进一步介绍。“

七十五位基金经理“更多”

对基金经理“名”行为的新要求背景是,公共部门中“多于一”和“多于一”的现象变得越来越普遍,名称的负面影响逐渐增大引起了关注。

据银河证券基金研究中心统计,截至7月23日,2022年基金管理人共管理公共资金5,587只,人均管理资金为2.76。其中,管理3个或3个以上基金的基金经理占70%;管理5个或以上基金的基金经理占近50%; 10名或更多基金经理的管理层达到335名,有13名基金经理。管理的资金数量超过20个,管理的最大数量是一个债券基金经理。其名下的资金数量高达26个。

银河证券基金研究中心指出,在“一对多”的更为突出的产品中,不仅有指数基金和定量基金等非主动运营管理基金的批量管理,还有管理混合型基金和债券等不同资产。在案例的情况下,也存在名称管理的情况。

此外,从基金的角度来看,市场上5587个基金中有66.55%由一个基金经理管理; 28.85%的资金使用双重基金管理系统;此外,239只基金由3只基金经理资助。共同管理,占4.28%; 16只基金由4只基金经理共同管理,占0.29%;只有2只基金由5只基金经理管理。

至于“多个”基金,可能有一个名称。一位资深基金分析师向“21世纪经济报道”记者指出,“有些基金有一些共同命名的基金经理,但可能只有一名实际运营商。外界很难区分。” p>

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常富强

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